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在这一年中,30名银行高管被取消了考试资格。

2019-05-17



对于许多行业而言,专业资格是行业的必需品。对于金融业来说尤其如此。获得的资格越多,就业权重越重。如果您未通过资格考试,您将经常失去工作。

“证券日报”记者近日发布了来自银中国保险监督管理委员会的统计数据。自今年年初以来,已有30名0x77总统和董事被取消资格,主要是因为考试未获批准。此外,还没有非法股票和非能力头寸。有不良的就业记录和独立董事并不孤单的事实也是资格未获批准的原因。

25名高管考试“悬挂”

作为一名合格的银高管,您需要具备各种素质,包括专业的金融知识,良好的专业经验和高道德品质。如果您在这些方面感到尴尬,很难通过监管审查。在银中国保险监督管理委员会公布的否决资格信息中,在知识方面未通过评估的高级管理人员占最多。据“证券日报”记者介绍,25名高级管理人员未通过考试,其中一些人直接放弃了考试。相关职位包括分公司总裁,风险总监,独立董事,董事等。

“中国银中国保险监督管理委员会,中国商业银行政许可实施办法”(中国银中国保险监督管理委员会2018年第5号令)第79(4)条,“中国银中国保险监督管理委员会实施行政许可事宜农村中小金融机构第69条第4款规定,中资商业银的申请人和高级管理人员,农村中小金融机构(董事)和高级管理人员的董事应当具备相关要求。拟议职位的要求。知识,经验和能力。

监管部门通常通过考试成绩来判断候选人是否具备专业能力。如果测试第一次失败,也可以重新测试。两次考试之间的间隔通常是两周。目前在互联网上,已经有银与执行考试相关的问题和应用程序,可用于在线模拟测试和审查。此外,银系列中的高级管理人员必须持有银专业人员资格考试(银线路管理)证书。

一位国家银分公司总裁告诉记者,测试内容主要涉及到银的基本知识,而客观问题包括银实用业务流程,相关监管管理方法,以及基本的银业务知识。主观问题涉及行业分析,业务发展思路等。总体而言,并不困难。

在地理位置上,25个“悬挂”部门中超过一半的银阵容高管来自甘肃和新疆区域,而云南,湖北,山西,吉林等也因为测试失败而有高管。批准就业。从银线型,农村商业银行占比最大,国有大行涉及两条银线,而股份制业务银线有两个涉及。以上四条银线未经批准,是本地分支机构总裁。

还有银执行资格未能通过审查,因为它不熟悉工作职责,中国银中国保监会凉山监管分公告,因为凉山农村商用银线路规划器李守林不符合中国银中国保险监督管理委员会小中金融机构行政许可“事项实施办法”第一百零三条“农村中小金融机构的高级管理人员应当了解拟议职位的职责,熟悉管理框架和盈利模式。同类机构,熟悉同类机构的内部控制制度。合格风险管理能力的资格不得批准为风险合规部门负责人的资格。

根据有关规定,高级管理人员的资格被拒绝。银可以在收到批准之日起60天内向监管机构申请行政复议,或者自收到批准之日起六个月内向有管辖权的人民法院申请行政复议。提起诉讼。

高管因非法股票被拒绝

据记者梳理,除了检查的原因外,高级管理人员的资格是否涉及股票违规,就业记录不佳,以及独立董事“并不孤单”。

昭通银监管部门公告显示,一个国家有大行水富县支行总裁被指定为非法进入股市的贷款资金陈功存,以偿还贷款,“中国银中国保险监督管理委员会中国商业广告银银行行政许可实施办法“第七条第十九条第二款和第五款要求申请人具有良好的合规记录和良好的经济和财务记录,因此申请批准尚未通过。

对于独立董事,监管有明显的限制。非就业要求包括我和我的近亲共同持有金融机构1%以上的股份或股权;我或我的近亲持有该金融机构1%以上的股份,或者持有该股东的股东单位;该人或其近亲属受金融机构雇用,受金融机构控制或实际控制的机构;该人或其近亲属在无法按时偿还金融机构贷款的机构工作;该人或其近亲服务由于法律,会计,审计,管理咨询,担保合作等原因,我打算为该机构与金融机构建立关系;或者我的近亲可能会被提议成为金融机构的主要股东。高级管理层控制或施加重大影响。

新疆吉木萨尔农村商业银线被提议为陈罡作为其独立董事,但违反了“中国保险监管农村中小金融机构行政许可问题实施办法”第101(3)条的规定佣金“,或者亲属受雇于金融机构,金融机构的控股或实际控制的实体,因此拟议的申请尚未获得批准。

河北蠡州北区银农民银董事的提名未获批准,因为它违反了“商业银银行股权管理暂行办法”的相关规定。 ■Reporter毛宇舟 原标题:年度中的30个银执行资格被拒绝。考试“挂”是非法股票的主要原因。 主编:高蕾

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